新年伊始资本市场强监管信号持续释放

新年伊始，资本市场持续释放强监管信号。

1月2日，江苏证监局向金通灵及相关责任人发出《行政处罚决定书》、警示函及责令改正措施，针对公司连续6年财务造假等问题，决定对金通灵责令改正、给予警告并处150万元罚款，对相关责任人给予警告并处罚款。同日，深交所就金通灵财务报告虚假记载事项下发纪律处分决定书和监管函，对公司时任董事长等“首恶”作出予以公开谴责、公开认定期限内不适合担任董监高等处理决定。

信心源于信任。以全面加强监管为重点，着力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，让监管更精准、更具体、更有力、更透明，是营造良好市场环境、增强市场信心的重要一环。

“重典治本”凸显出监管重罚严处、坚决整治市场乱象的力度和决心。回看过去的一年，监管部门紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严从快从重查处，强化执法震慑，稳定市场预期。据不完全统计，2023年有超过150家A股上市公司（相关方）被监管部门立案调查，数量创新高。其中，不乏千万元甚至上亿元的罚单。

这背后是监管的全面升级和扎紧扎牢的制度“篱笆”，立体追责已成为常态。一方面，证券监管部门结合全面实行注册制新的市场形势，提升监管效能，确保监管无死角、无盲区、无例外，让做坏事的人付出沉重代价；另一方面，持续深化与公检法机关合作，加强行政处罚与刑事追责、民事赔偿的高效衔接，推动筑牢证券犯罪打击合力。

新的一年，资本市场监管“严”字当头的态势仍会持续。比如，压实线索发现责任，立足打早打小，强化违法违规线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性；通过“长牙带刺”的举措，“打疼”违法违规者，警示市场参与主体不敢违法、不能违法、不愿违法，提升依法治市的效能；着力提升监管适应性、针对性，为注册制的行稳致远保驾护航，为资本市场健康稳定发展、保护投资者合法权益提供有力支持和保障。

“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈。强监管信号的持续释放，是监管部门对资本市场不法主体践踏市场规则的有力打击和警告。随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平，资本市场监管有效性将进一步提升，加速推动形成“不敢违”“不想违”的市场氛围和遵法守信、规范透明的良好生态。

（文章来源：证券日报）

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