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与不明身份的客户进行交易等,海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

2024-11-05

红星资本局11月5日消息,近日,因违反反洗钱法相关规定,两家头部券商海通证券(12.1300.443.76%)(600837.SH)、申万宏源(5.6900.183.27%)(000166.SZ)双双领百万罚单,相关责任人一并被罚。

  根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表,两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易等违法行为。处罚日期均为2024年10月23日。

  在具体处罚上,海通证券被处以罚款人民币395万元,时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元。

  申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时,时任申万宏源财务总监陈某清,时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

  红星资本局注意到,此前亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

  Wind数据显示,2023年以来(按披露日期),还有多家券商因此受罚,包括国泰君安(19.8000.542.80%)(601211.SH)、中信证券(30.4701.414.85%)(维权)(600030.SH)、中信建投(27.1800.983.74%)(601066.SH)、东北证券(9.3800.596.71%)(000686.SZ)、广发证券(17.3800.865.21%)(000776.SZ)、华泰证券(19.6601.196.44%)(601688.SH)、中国银河(15.8700.895.94%)(601881.SH)等,被处罚金额在52万元至1388万元不等。

  最新业绩方面,海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑,实现营业收入128.99亿元,同比下滑42.86%;归母净利润亏损6.59亿元,同比下滑115.12%。其中,第三季度实现营收40.34亿元,同比下滑28.03%;归母净利润亏损16.13亿元,同比下滑403.05%。海通证券解释称,主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

  申万宏源2024年前三季度实现营业收入174.56亿元,同比增长7.21%;归母净利润38.5亿元,同比下滑11.44%。其中,第三季度实现营收65.8亿元,同比增长62.74%;归母净利润17.22亿元,同比增长187.13%。

  红星新闻记者 蒋紫雯

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