紫晶存储欺诈发行案余波来袭 中信建投五名责任人再收上交所纪律处分
2024-11-05
中国网财经11月5日讯 据上交所发行上市审核网站，日前，上交所因紫晶存储欺诈发行案对中信建投(27.180, 0.98, 3.74%)五名责任人予以纪律处分。
具体而言，上交所对中信建投时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人李波、项目内核责任人董贵欣、项目质控责任人张华予以通报批评，对紫晶存储保荐代表人刘能清、邱荣辉予以三年内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的决定。
上交所表示，上述处罚根据广东证监局《行政监管措施决定书》(〔2024〕133 号、〔2024〕134 号、〔2024〕135 号)查明的事实，即中信建投在紫晶存储首发上市申请过程中，存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫晶存储及其实际控制人与重要客户及供应商的关联关系及资金往来情况、未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题，违反了《保荐人尽职调查工作准则》等系列规定。
根据行政监管措施决定书认定，紫晶存储首发上市申请保荐人未按照法律法规执行尽职调查，刘能清、邱荣辉作为项目保荐代表人，是上述行为直接负责的主管人员。李波作为时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人、董贵欣作为项目内核责任人、张华作为项目质控责任人，是上述行为的其他直接责任人员。
